(馬靜)9日，北京證監(jiān)局披露一則行政處罰書。70后投行員工田某橋在證券從業(yè)的14年間，利用他人賬戶違規(guī)買賣股票，累計交易7.24億元，最終虧損182萬元，被北京證監(jiān)局處以25萬元罰款。

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據(jù)北京證監(jiān)局披露，當事人田某橋1974年出生，2006年6月至2020年4月曾先后在招商證券投資銀行部、華福證券福建投行部、國開證券投資銀行部(上海投行組)工作，為證券從業(yè)人員。

田某橋在證券從業(yè)期間，利用胡某杰在招商證券開立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進行股票買賣，累計成交金額7.24億元，虧損182萬元(不含待業(yè)期間交易和所得金額)。以上事實，有涉案證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說明、詢問筆錄及交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。

北京證監(jiān)局表示，田某橋借用“胡某杰”證券賬戶買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款規(guī)定，即證券從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，因此構(gòu)成違法行為。由于田某橋在調(diào)查過程中能夠配合監(jiān)管部門，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，北京證監(jiān)局決定對田某橋處以25萬元的罰款。

這是2023年開年以來，證監(jiān)系統(tǒng)披露的第二則對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行政處罰。1月4日，證監(jiān)會披露東北證券上海自營分公司時任投資經(jīng)理金某音違規(guī)炒股，交易“和邦生物”等26只股票，扣除稅費后實際獲利66.76萬元，最終被罰一沒一，合計罰沒金額133.52萬元。

該份行政處罰決定書提到，金某音2011年取得證券從業(yè)資格，2017年3月7日入職東北證券上海自營分公司，入職時擔任研究經(jīng)理，2017年4月24日至今，擔任投資經(jīng)理，管理公司自營賬戶。

金某音實際控制并使用王某為招商證券賬戶交易股票。證監(jiān)會查明，王某為名下證券賬戶資金來源于金某音和金某音妻子徐某婧。其中，2019年2月、2020年7月、2020年8月、2021年7月，金某音和金某音妻子徐某婧四次向王某為三方存管銀行卡轉(zhuǎn)入7000元—10萬元不等金額，合計共22.7萬元，隔日再轉(zhuǎn)入王某為名下證券賬戶。

此外，2021年2月、2021年5月，王某為三方存管銀行卡共存入現(xiàn)金48萬元，后又陸續(xù)將47萬元轉(zhuǎn)入其名下證券賬戶。

證監(jiān)會綜合金某音自認的手機號下單情況、相關(guān)當事人情況說明、銀證轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)，認定自2019年1月25日王某為招商證券賬戶開戶以來，金某音實際控制并使用王某為招商證券賬戶進行證券交易，相關(guān)盈利歸屬于金某音。

如此曲折反復地操作之后，交易成果如何？行政處罰書提到，2019年2月12日至2021年12月29日(調(diào)查日)，金某音實際控制并使用王某為招商證券賬戶曾交易“和邦生物”等26只股票，合計買入股票560.04萬元，賣出股票626.35萬元扣除稅費后實際獲利66.75萬元。

證監(jiān)會表示，上述事實，有相關(guān)證券賬戶資料、交易記錄、相關(guān)銀行賬戶資料、相關(guān)單位提供的材料和相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。根據(jù)金某音違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會最終決定，沒收金某音違法所得66.76萬元，并對其處以66.76萬元的罰款。

(文中觀點僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。)

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