繼國(guó)盛證券分析師劉富兵因用“玄學(xué)”編撰研究報(bào)告被處罰后，又一名證券分析師因做起了“算命先生”而接受處罰。

紅星資本局3月11日注意到，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)安信證券分析師陳南鵬采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無(wú)敵-2022中國(guó)股市預(yù)測(cè)》被轉(zhuǎn)發(fā)并對(duì)外傳播，相關(guān)預(yù)測(cè)對(duì)行業(yè)、市場(chǎng)的評(píng)論意見(jiàn)不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局對(duì)安信證券汕頭分公司采取出具警示函措施的決定。

紅星資本局11日下午撥打了安信證券的電話，該公司一名工作人員以“不清楚”為由掛斷了電話。11日晚間，安信證券就此事回應(yīng)表示，公司高度重視，召集相關(guān)部門及時(shí)啟動(dòng)業(yè)務(wù)自查及問(wèn)責(zé)措施，責(zé)令該人員立即整改并對(duì)其采取了暫停展業(yè)、服務(wù)產(chǎn)品下架等處罰措施。同時(shí)，安信證券主動(dòng)向監(jiān)管部門匯報(bào)，后續(xù)公司將引以為戒，持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)控管理，并全面梳理投資顧問(wèn)管理工作機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)投顧人員的日常合規(guī)督導(dǎo)、培訓(xùn)及監(jiān)控，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

安信證券首席投顧運(yùn)用風(fēng)水預(yù)測(cè)股市

3月11日，紅星資本局在安信證券的微信公眾號(hào)及公司官網(wǎng)上并未找到上述報(bào)告。不過(guò)，在各大網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)中只要輸入“仁者無(wú)敵 股市預(yù)測(cè)”的關(guān)鍵詞，均能查到《仁者無(wú)敵-2022中國(guó)股市預(yù)測(cè)》的原文。

紅星資本局發(fā)現(xiàn)，這篇以風(fēng)水玄學(xué)理論預(yù)測(cè)中國(guó)股市走勢(shì)的研報(bào)，由安信證券首席投顧陳南鵬撰寫。

對(duì)于今年中國(guó)股市整體走勢(shì)的預(yù)測(cè)，陳南鵬認(rèn)為：第一，今年壬寅年處于中國(guó)股市五年大牛市的開(kāi)端，2023癸卯年到2027丁未年間為長(zhǎng)達(dá)五年的牛市；第二，就今年的股市，黃金、房地產(chǎn)行業(yè)會(huì)受壓制；第三，看好木、水、火等屬性的行業(yè)，具體包括酒水、銀行、貨幣數(shù)字、機(jī)械、文化創(chuàng)意等行業(yè)。

紅星資本局登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)查閱發(fā)現(xiàn)，陳南鵬目前在安信證券執(zhí)業(yè)，其崗位為證券投資咨詢(投資顧問(wèn))，登記日期為“2011年2月16日”。這也就意味著，陳南鵬在證券行業(yè)已經(jīng)工作了10多年了，可謂是行業(yè)的老人了。

那么，陳南鵬為何會(huì)運(yùn)用風(fēng)水預(yù)測(cè)股市呢？紅星資本局曾致電安信證券汕頭分公司，但該公司員工以“陳南鵬不方便為由”婉拒了采訪。 鑒于此，證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局在3月3日發(fā)布了兩份行政監(jiān)管措施決定書(shū)。

其中，陳南鵬因制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無(wú)敵-2022中國(guó)股市預(yù)測(cè)》被轉(zhuǎn)發(fā)并對(duì)外傳播，相關(guān)預(yù)測(cè)對(duì)行業(yè)、市場(chǎng)的評(píng)論意見(jiàn)不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。深圳證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等相關(guān)決定，該局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并請(qǐng)其攜帶有效的身份證件到該局接受監(jiān)管談話。

與此同時(shí)，安信證券股份有限公司汕頭分公司也被采取監(jiān)管措施。

決定書(shū)指出，該公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對(duì)微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對(duì)投資顧問(wèn)相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控，上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

官網(wǎng)顯示，安信證券成立于2006年8月，總部設(shè)于深圳，在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設(shè)立47家分公司，在27個(gè)省級(jí)行政區(qū)設(shè)有326家證券營(yíng)業(yè)部。國(guó)投資本(600061.SH)日前披露的子公司安信證券2021年度未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，安信證券2021年合并口徑營(yíng)業(yè)總收入為123.39億元，同比增長(zhǎng)5.02%；合并口徑歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為42.62億元，同比增長(zhǎng)21.29%。

律師建議對(duì)涉事分析師加大懲罰力度

其實(shí)，這已經(jīng)不是證券分析師第一次因?yàn)橥ㄟ^(guò)風(fēng)水、玄學(xué)編撰報(bào)告而受處罰的了。

紅星資本局注意到，去年10月18日，一份名為《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》的“玄學(xué)研報(bào)”刷屏網(wǎng)絡(luò)。這份報(bào)告將天干地支理論應(yīng)用于A股走勢(shì)的預(yù)測(cè)中，而從傳出的PPT上的LOGO來(lái)看，該報(bào)告由國(guó)盛證券發(fā)布。當(dāng)時(shí)，國(guó)盛證券研究院相關(guān)負(fù)責(zé)人回應(yīng)稱：“該P(yáng)PT只是研究員私下自己做的東西，并沒(méi)有通過(guò)公司的渠道對(duì)外正式發(fā)布，并非國(guó)盛證券研究所正式對(duì)外發(fā)布的證券研究報(bào)告。”

去年12月30日，江西證監(jiān)局對(duì)外發(fā)布決定書(shū)指出，經(jīng)查，國(guó)盛證券分析師劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》存在以下問(wèn)題：一是該研報(bào)未按法規(guī)要求制作，未向國(guó)盛證券申請(qǐng)入庫(kù)、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導(dǎo)致該研究報(bào)告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載，致使該報(bào)告事實(shí)上被發(fā)布；二是未經(jīng)國(guó)盛證券審核，未進(jìn)行登記、備案，將研究報(bào)告提供給特定第三方，未公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象；三是利用天干地支紀(jì)歷分析股票市場(chǎng)走勢(shì)，研究方法不專業(yè)審慎，研究結(jié)論不客觀科學(xué)。

當(dāng)時(shí)，江西證監(jiān)局決定對(duì)劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施；同時(shí)，國(guó)盛證券也被江西證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

陜西恒達(dá)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、知名公益律師趙良善指出，根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，發(fā)布證券研究報(bào)告的證券公司應(yīng)當(dāng)“遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突”、“建立健全業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理”、“做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查”，署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)“保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論具有合理依據(jù)”。

“股民不能相信通過(guò)風(fēng)水玄學(xué)編撰的研究報(bào)告，因?yàn)榇祟愌芯繄?bào)告不具有客觀性、科學(xué)性?！痹谮w良善看來(lái)，除了涉事分析師監(jiān)管談話外，還可對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施，從而加大懲罰力度。

紅星新聞?dòng)浾?李偉銘 李晨

關(guān)鍵詞： 國(guó)盛證券 五行屬性 風(fēng)水預(yù)測(cè)