據(jù)上海期貨交易所公告，2022年2月份處理異常交易行為42起，處理涉嫌違規(guī)交易線索6起。上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為42起。其中，自成交超限12起，頻繁報撤單超限30起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示45次，將6個客戶和1個實際控制關(guān)系賬戶組列入重點關(guān)注名單，在會員服務系統(tǒng)通報9次，并對其中2名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。

實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，對96組242個客戶進行實際控制關(guān)系認定，對4組29個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索6起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，客戶存在實控關(guān)系未申報2起，市價指令報單等原因?qū)е聝r格異常波動2起，錯單交易1起，均通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應監(jiān)管措施。本月，上期所對2起違規(guī)線索進行立案調(diào)查。(完)

關(guān)鍵詞： 實際控制 交易處理 異常波動