2月15日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、國家發(fā)展和改革委員會等十三部門聯(lián)合發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》(以下簡稱《辦法》)正式實(shí)施?！掇k法》第七條明確要求，掌握超過100萬用戶個人信息的網(wǎng)絡(luò)平臺運(yùn)營者赴國外上市必須申報審查。中國網(wǎng)絡(luò)安全審查技術(shù)與認(rèn)證中心設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全審查咨詢窗口，開始接收網(wǎng)絡(luò)平臺運(yùn)營者赴國外上市的審查申報。

一、上市審查申報要求

《辦法》修訂后擴(kuò)大了網(wǎng)絡(luò)安全審查的覆蓋范圍，掌握超過100萬用戶個人信息的網(wǎng)絡(luò)平臺運(yùn)營者赴國外上市前必須申報審查。運(yùn)營者應(yīng)該申報審查而未申報，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。值得注意的是，《辦法》規(guī)定的審查申報條件為“赴國外上市”，但是這不意味著運(yùn)營者赴香港上市過程中可以忽視相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全和國家安全風(fēng)險。根據(jù)《辦法》第十六條，網(wǎng)絡(luò)安全審查工作機(jī)制成員單位認(rèn)為影響或者可能影響國家安全的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)以及數(shù)據(jù)處理活動，由網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室按程序進(jìn)行審查。

對于《辦法》實(shí)施前已經(jīng)在國外上市的運(yùn)營者，不需要申報審查。但是，對于已上市企業(yè)赴國外進(jìn)行二次上市、雙重主要上市等情況，屬于新發(fā)起的“國外上市”活動，符合申報要求的應(yīng)主動申報審查。

二、上市審查申報時機(jī)

根據(jù)《辦法》第八條要求，運(yùn)營者申報網(wǎng)絡(luò)安全審查除需提交申報書和分析報告外，還應(yīng)提交首次公開募股(IPO)等上市申請文件。在國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室有關(guān)負(fù)責(zé)人回答“何時申報赴國外上市網(wǎng)絡(luò)安全審查”問題的答復(fù)中，明確應(yīng)當(dāng)在向國外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出上市申請之前申報審查。綜合以上信息，赴國外上市審查的申報時機(jī)，應(yīng)為已準(zhǔn)備好相應(yīng)上市申請文件后，向國外提交上市申請文件前。對于《辦法》實(shí)施前，已經(jīng)向外國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交過上市申請文件但尚未完成上市的運(yùn)營者，如掌握超過100萬用戶個人信息，也應(yīng)在上市前主動申報審查。

三、上市審查申報主體

申報赴國外上市網(wǎng)絡(luò)安全審查的主體，應(yīng)是在中國境內(nèi)注冊的網(wǎng)絡(luò)平臺運(yùn)營者實(shí)體。對于搭建海外上市架構(gòu)的企業(yè)，申報主體應(yīng)為負(fù)責(zé)實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)營的境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體，即通過網(wǎng)絡(luò)收集、存儲、使用、處理數(shù)據(jù)的運(yùn)營者實(shí)體。這里需要說明，《辦法》規(guī)定的運(yùn)營者赴國外上市方式不限于首次公開募股(IPO)一種，特殊目的公司并購(SPAC)、反向收購(RTO)、直接上市(DPO)等方式的上市也在審查范圍內(nèi)。

網(wǎng)絡(luò)安全審查屬于國家安全審查范疇，對網(wǎng)絡(luò)平臺運(yùn)營者赴國外上市開展審查，是維護(hù)國家安全的重要手段，也是促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定健康發(fā)展的客觀需要。國家鼓勵網(wǎng)絡(luò)平臺運(yùn)營者基于業(yè)務(wù)發(fā)展需要進(jìn)行融資、上市等活動。運(yùn)營者在發(fā)展過程中應(yīng)重視網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險的防范，牢牢守住國家安全底線，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營，堅(jiān)持安全和發(fā)展并重，讓安全成為保證企業(yè)持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動力。

作者：齊 越 中國網(wǎng)絡(luò)安全審查技術(shù)與認(rèn)證中心

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