3月28日晚間，證監(jiān)會網(wǎng)站掛出了三份罰單，涉及國泰君安、海通證券、中銀國際證券的6名保代。其中，海通證券的2名保代因保薦項目在上市當(dāng)年利潤下滑50%以上被罰。

處罰決定書顯示，經(jīng)查，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第七十二條的規(guī)定，我會決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理王行健、張恒出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由你們出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。

中證協(xié)網(wǎng)站顯示，王行健、張恒分別于2011年、2008年加入海通證券，于2015年、2012年變更為保薦代表人。受罰的項目為海通證券2020年保薦的可轉(zhuǎn)債項目。

不久前，國海證券剛被罰沒超1800萬元。3月23日，國海證券公告，收到了證監(jiān)會《行政處罰決定書》。因擔(dān)任勝通債主承銷商未勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會決定對國海證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。

值得一提的是，國海證券已經(jīng)發(fā)布了2021年年報。年報顯示，國海證券2021年度實現(xiàn)營業(yè)收入51.7億元，同比增長15.36%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤7.65億元，同比增長5.41%。公司債券承銷業(yè)務(wù)營業(yè)收入約占公司2021年合并營業(yè)收入的1.22%。

資料顯示，國海證券是是一家牌照齊全，涵蓋證券、基金、期貨、私募股權(quán)投資、另類投資等多元業(yè)務(wù)體系的全國性上市綜合金融服務(wù)企業(yè)。目前，公司在全國20個省級區(qū)域設(shè)有24家分公司、97家營業(yè)部、4家子公司（國海富蘭克林基金管理有限公司、國海良時期貨有限公司、國海創(chuàng)新資本投資管理有限公司、國海證券投資有限公司）。記者在國海證券官網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，國海證券在青島有一家營業(yè)部，位于市南區(qū)福州南路。

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