最新修訂的《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》明確，醫(yī)學(xué)科研人員在發(fā)表論文或出版學(xué)術(shù)著作過程中，要遵守《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》和學(xué)術(shù)論文投稿、著作出版有關(guān)規(guī)定。論文、著作、專利等成果署名應(yīng)當(dāng)按照對科研成果的貢獻大小據(jù)實署名和排序，無實質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻者不得“掛名”。

除著作權(quán)法外，期刊社或?qū)W術(shù)社團等學(xué)術(shù)機構(gòu)都提出過作者署名要求，也有行政機構(gòu)發(fā)出過論文署名文件。那么，具體在署名過程中，到底該以什么為依據(jù)來確定一篇論文作者及其排序呢?綜合各因素，簡要回答就是學(xué)術(shù)規(guī)則，即作品使用方(如期刊、出版機構(gòu)及行業(yè)學(xué)術(shù)團體)的要求。隨著參與知識生產(chǎn)的主體數(shù)量增加、范圍擴大、復(fù)雜程度提高，如何讓作品署名符合客觀實際、道德及法律等多方面要求，其中的問題也日益增多。其實，早在2015年，科技部等七部門就曾聯(lián)合印發(fā)《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》，此次再發(fā)文重申，并不是簡單重復(fù)，而是有明確針對性。如“無實質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻者不得‘掛名’”，就是明確針對某些行政領(lǐng)導(dǎo)人、某一領(lǐng)域的學(xué)術(shù)權(quán)威或一些帶有投機心理的作者借用身份權(quán)威署名這一違反學(xué)術(shù)規(guī)則的現(xiàn)象。

相比這些規(guī)定，相關(guān)法律具有更高效力。但法律涉及著作權(quán)保護的各個方面，與“署名”相關(guān)的內(nèi)容僅是其中之一，無法具體規(guī)定哪些人是作者、次序怎么排。七部門印發(fā)的《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》旨在抵制“第三方”參與代寫、代投、修改、代評審論文的學(xué)術(shù)不端和虛假行為，減少違反論文署名規(guī)范現(xiàn)象，無法對所有知識生產(chǎn)的當(dāng)事人署名起到普遍、持久的規(guī)范作用。

盡管對科研成果署名的要求存在差異，但仍有基本的學(xué)術(shù)規(guī)則可以遵循：對任何一種身份的作者，需要依據(jù)其對作品的實質(zhì)性貢獻大小與關(guān)鍵性列序排名，應(yīng)列作者的署名權(quán)除應(yīng)本人要求或保密外不能以任何理由被剝奪;署名不能受職位、職稱、學(xué)歷等因素影響，任何人和機構(gòu)不能以掌握稀缺的研究資源和條件為手段，迫使那些因缺乏研究條件而與其合作的科研人員“自愿”或被迫出讓署名權(quán)。僅僅為研究提供資助、條件、材料、管理等服務(wù)的人不能享有著作權(quán)或署名權(quán)。

當(dāng)下問題高發(fā)領(lǐng)域的“署名不當(dāng)”“排序不當(dāng)”就是由于這條邊界沒有劃清，使得學(xué)術(shù)規(guī)則受到行政權(quán)力、商業(yè)利益、人情俗例等多方干擾。事實上，根據(jù)署名規(guī)則不能列入署名，但卻對作品作出貢獻的個人、機構(gòu)或組織，可以以致謝方式出現(xiàn)在作品說明中?，F(xiàn)實中，一些作者為了提高自身獲益并擴大受益者范圍，把那些能給自己行政權(quán)力照顧的當(dāng)權(quán)者、能提高自己作品出版與發(fā)表機會的學(xué)術(shù)權(quán)威、能提高引用率等相關(guān)數(shù)據(jù)的人列入作者;或者有很多“帽子”頭銜的人為套取更多利益，自己成為“學(xué)術(shù)包工頭”不參與實際研究，但仍署名為作者;或同行、同事、同學(xué)為增加論文篇數(shù)以達(dá)到考核、職稱晉升等標(biāo)準(zhǔn)，獲得更多回報，彼此之間互惠“搭車”添加對方為作者……所有這些都是科研領(lǐng)域的不正之風(fēng)。

怎樣保證同一研究團隊成員依據(jù)對該作品的實質(zhì)性貢獻大小排序，是世界各國學(xué)術(shù)領(lǐng)域都面臨的難題。尤其是尖端領(lǐng)域的實質(zhì)性貢獻外人難以評定，更需要團隊成員以平等、客觀態(tài)度，依據(jù)專業(yè)規(guī)則加以評議確認(rèn)。確立對學(xué)術(shù)規(guī)則的尊重，用行政、法律等各種手段維護學(xué)術(shù)規(guī)則的權(quán)威性、嚴(yán)肅性，讓更多人真正認(rèn)識到署名是對作者創(chuàng)作作品的認(rèn)定，同時也相應(yīng)承擔(dān)著法律責(zé)任，淡化其利益附加值，這樣才有可能讓中國學(xué)術(shù)生態(tài)進入良性循環(huán)。(作者：儲朝暉，系中國教育科學(xué)研究院研究員)