(相關(guān)資料圖)

記者日前從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉,為推動(dòng)北京證券交易所高質(zhì)量發(fā)展,根據(jù)證券法、《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)起草了《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》,現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。其中,在資格準(zhǔn)入方面,規(guī)定根據(jù)北交所特點(diǎn),對(duì)北交所做市商門檻進(jìn)行了調(diào)整完善。

具體來(lái)看,規(guī)定提出,對(duì)專門申請(qǐng)北交所做市商資格的證券公司,在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整有關(guān)資本實(shí)力和分類評(píng)價(jià)要求,凈資本由100億元調(diào)整至50億元,連續(xù)三年分類評(píng)級(jí)為A類A級(jí)(含)以上調(diào)整至近3年分類評(píng)級(jí)有1年為A類A級(jí)(含)以上且近1年分類評(píng)級(jí)為B類BB級(jí)(含)以上。同時(shí),新增更加符合北交所特點(diǎn)的兩項(xiàng)指標(biāo),即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近一年新三板做市成交金額排名前20,其他條件保持不變。

在規(guī)則銜接方面,為做好與《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》之間的銜接,規(guī)定明確:一是除準(zhǔn)入條件外,關(guān)于證券公司準(zhǔn)入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險(xiǎn)管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定,參照科創(chuàng)板做市規(guī)定執(zhí)行。二是依據(jù)科創(chuàng)板做市規(guī)定取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的,仍可在北交所按照規(guī)定開(kāi)展證券做市交易業(yè)務(wù)。

在監(jiān)管執(zhí)法方面,規(guī)定提出,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,對(duì)證券公司北交所股票做市業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理,進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查,并對(duì)有關(guān)違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰。同時(shí),授權(quán)北交所制定業(yè)務(wù)規(guī)則,規(guī)定做市商權(quán)利義務(wù),并實(shí)施自律管理。

關(guān)鍵詞：