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記者日前從中國證監(jiān)會獲悉,為推動北京證券交易所高質量發(fā)展,根據證券法、《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務試點規(guī)定》等相關規(guī)定,證監(jiān)會起草了《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務特別規(guī)定(征求意見稿)》,現向社會公開征求意見。其中,在資格準入方面,規(guī)定根據北交所特點,對北交所做市商門檻進行了調整完善。

具體來看,規(guī)定提出,對專門申請北交所做市商資格的證券公司,在科創(chuàng)板做市商條件的基礎上適當調整有關資本實力和分類評價要求,凈資本由100億元調整至50億元,連續(xù)三年分類評級為A類A級(含)以上調整至近3年分類評級有1年為A類A級(含)以上且近1年分類評級為B類BB級(含)以上。同時,新增更加符合北交所特點的兩項指標,即在北交所保薦上市公司家數排名前20或最近一年新三板做市成交金額排名前20,其他條件保持不變。

在規(guī)則銜接方面,為做好與《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務試點規(guī)定》之間的銜接,規(guī)定明確:一是除準入條件外,關于證券公司準入程序、義務履行、做市商券源、風險管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定,參照科創(chuàng)板做市規(guī)定執(zhí)行。二是依據科創(chuàng)板做市規(guī)定取得上市證券做市交易業(yè)務資格的,仍可在北交所按照規(guī)定開展證券做市交易業(yè)務。

在監(jiān)管執(zhí)法方面,規(guī)定提出,中國證監(jiān)會及其派出機構依照相關法律法規(guī)規(guī)定,對證券公司北交所股票做市業(yè)務實施監(jiān)督管理,進行現場或非現場檢查,并對有關違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰。同時,授權北交所制定業(yè)務規(guī)則,規(guī)定做市商權利義務,并實施自律管理。

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