【資料圖】

在民事訴訟中,最佳證據(jù)規(guī)則要求當(dāng)事人在庭審中必須提供最佳證據(jù),以確保證據(jù)的完整性和真實性。傳統(tǒng)理論認(rèn)為,原件是案件事實的最佳承受載體,在查明案件事實真相上有著復(fù)制件難以替代的作用,而復(fù)制件通常是借助于外力,如復(fù)印、復(fù)寫、轉(zhuǎn)錄等方式進(jìn)行的再次存儲轉(zhuǎn)化,在轉(zhuǎn)化過程中難免會受到物理、人為等因素的影響,致使內(nèi)容錯誤、篡改偽造等情形的出現(xiàn),因而除了特定情形之外,當(dāng)事人必須提供原件。依據(jù)我國民事訴訟法第73條第1款和《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)第23條規(guī)定,書證、物證、視聽資料和電子數(shù)據(jù)均應(yīng)當(dāng)提交原件或原始載體;只有在提交原件或原始載體確有困難的情形下,才允許提交復(fù)制件。可見,原件是傳統(tǒng)最佳證據(jù)規(guī)則的基礎(chǔ)概念。

對于書證和物證,尚且易于區(qū)分原件與復(fù)制件。然而,電子數(shù)據(jù)是按照一定規(guī)則合成的數(shù)據(jù)信息,以二進(jìn)制數(shù)字代碼存在于電磁介質(zhì)中,原件與復(fù)制件在數(shù)據(jù)代碼的構(gòu)成、格式等方面完全相同,電子數(shù)據(jù)復(fù)制的精確性、虛擬性、易變性等多種特性,導(dǎo)致難以將其原件與復(fù)制件區(qū)分開來。尤其是在區(qū)塊鏈存證技術(shù)應(yīng)用于司法實踐后,基于其分布式數(shù)據(jù)存儲、加密算法、共識機(jī)制、點對點傳輸?shù)燃夹g(shù),通過哈希值等校驗算法實現(xiàn)了數(shù)據(jù)“碼流”的完整性,以及基于可信時間戳的鏈?zhǔn)絻Υ娼Y(jié)構(gòu)實現(xiàn)上鏈數(shù)據(jù)的難以篡改性。區(qū)塊鏈各個節(jié)點通過算法確認(rèn)的數(shù)據(jù)同步進(jìn)行記錄并存儲,各個節(jié)點所存儲的信息在時間、內(nèi)容等方面都是完全一致的。如此一來,區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點記錄并存儲的證據(jù)是否都能被視作原件?在區(qū)塊鏈存證技術(shù)日益廣泛應(yīng)用的背景下,對電子數(shù)據(jù)原件的再認(rèn)識,也就意味著需要對最佳證據(jù)規(guī)則的內(nèi)涵及其適用進(jìn)行重新詮釋。

區(qū)塊鏈存證技術(shù)下最佳證據(jù)規(guī)則新發(fā)展。為了解決傳統(tǒng)原件理論在區(qū)塊鏈存證技術(shù)下的適用難題,理論界提出了原件廢止說、復(fù)式原件說、完整性保證說、擬制原件說等新學(xué)說。原件廢止說認(rèn)為,不應(yīng)推斷復(fù)制件的效力必定低于原件,在訴訟過程中可以明確承認(rèn)復(fù)制件的證明力,只要具備合理理由即可采納復(fù)制件,以此提高電子數(shù)據(jù)的采信度。復(fù)式原件說認(rèn)為,較之傳統(tǒng)書面文件的唯一性,不同主體能夠在不同時間、地點獲得內(nèi)容一致的電子文件,即多份復(fù)式原件,因而應(yīng)當(dāng)承認(rèn)復(fù)式原件與原件具有同等效力。完整性保護(hù)說從電子記錄系統(tǒng)完整性的角度判斷電子數(shù)據(jù)是否符合最佳證據(jù)規(guī)則要求,即以系統(tǒng)的可靠性判斷記錄的可靠性,以記錄的完整性論證證據(jù)的最佳性,在能證明電子數(shù)據(jù)連續(xù)輸出并保存初稿的情形下,就可以適用最佳證據(jù)規(guī)則。擬制原件說則強(qiáng)調(diào),最佳證據(jù)規(guī)則解決的是某種證據(jù)的“最佳形式”和“次佳形式”之間的取舍問題,而不是此種證據(jù)與彼種證據(jù)之間的取舍問題。原始電子數(shù)據(jù)包括自然形成的原始數(shù)據(jù)和法律擬制的原始數(shù)據(jù),前者指的是電子數(shù)據(jù)本身,后者指的是與原始數(shù)據(jù)具有同等效力的副本。由此,擬制原件說認(rèn)為原件不再局限于信息首次固定的載體,如果能夠證明輸出信息的真實性、完整性,就可以將其視為原件。

隨著電子證據(jù)提交數(shù)量的倍增,擬制原件說在我國的立法與司法實踐中被更多地采納,得到更大程度的認(rèn)可。例如,《規(guī)定》第15條第2款規(guī)定,電子數(shù)據(jù)的制作者制作的與原件一致的副本,或者直接來源于電子數(shù)據(jù)的打印件或其他可以顯示、識別的輸出介質(zhì),視為電子數(shù)據(jù)的原件?！度嗣穹ㄔ涸诰€訴訟規(guī)則》(下稱《規(guī)則》)規(guī)定,法院審核通過的電子化材料,可以直接在訴訟中使用,經(jīng)當(dāng)事人舉證質(zhì)證后,依法認(rèn)定其真實性。

但是,擬制原件說在區(qū)塊鏈存證技術(shù)背景下仍有不足,最佳證據(jù)規(guī)則需要進(jìn)一步完善。根據(jù)區(qū)塊鏈存證生成方式的不同,電子數(shù)據(jù)可以分為鏈上生成證據(jù)和鏈下生成證據(jù)。對于上鏈后的電子數(shù)據(jù),可以應(yīng)用擬制原件說判定其真實性,卻無法保證上鏈前存儲的電子數(shù)據(jù)本身的真實性。對此,《最高人民法院關(guān)于加強(qiáng)區(qū)塊鏈司法應(yīng)用的意見》明確要求“各級人民法院要健全事前審核和測試評估機(jī)制,確保上鏈數(shù)據(jù)真實性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性以及鏈上鏈下數(shù)據(jù)一致性?！笨梢?擬制原件說無法概括適用。區(qū)塊鏈存證技術(shù)下的最佳證據(jù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)建立在類型化適用的基礎(chǔ)上,區(qū)分“鏈上生成證據(jù)”與“鏈下生成證據(jù)”兩種證據(jù)類型進(jìn)行真實性審查。

區(qū)塊鏈存證技術(shù)下最佳證據(jù)規(guī)則的適用。鏈上生成證據(jù)是指電子數(shù)據(jù)在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中生成并固定,其后的任何變動都被實時記錄在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)上。對于鏈上生成證據(jù),區(qū)塊鏈存證技術(shù)具有證據(jù)生成和證據(jù)固定的雙重功效。在證據(jù)生成方面,電子數(shù)據(jù)基于區(qū)塊鏈技術(shù)才得以產(chǎn)生;在證據(jù)固定方面,電子數(shù)據(jù)自生成后在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)上同步存儲,借助哈希值算法不可逆的特征,保障鏈上生成的電子數(shù)據(jù)的完整性和真實性。對于鏈上生成證據(jù),電子數(shù)據(jù)的生成變動始終處于區(qū)塊鏈系統(tǒng)之中,從數(shù)據(jù)產(chǎn)生到被法官采信,鏈上生成證據(jù)的生成、固定、傳輸過程均受到區(qū)塊鏈存證技術(shù)的保護(hù)。區(qū)塊鏈上各個節(jié)點通過算法確認(rèn)的數(shù)據(jù)同步進(jìn)行記錄并存儲,各個節(jié)點所存儲的信息在內(nèi)容、時間等方面完全一致。

對于鏈上生成證據(jù),可以適用“技術(shù)自證”。目前區(qū)塊鏈存證模式仍以私有鏈以及在私有鏈基礎(chǔ)上建立的聯(lián)盟鏈為主。后者的缺點在于并不能完全做到去中心化?；凇?1%攻擊”——即單個實體或組織通過控制大部分哈希率從而對區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)造成潛在攻擊,主體的聯(lián)盟之間在理論上仍可以聯(lián)合起來修改區(qū)塊鏈存證中的電子數(shù)據(jù)。因此,基于區(qū)塊鏈存證技術(shù)的“技術(shù)自證”,原則上可以將鏈上生成證據(jù)視為原件;同時,作為例外情形,對于鏈上生成證據(jù)真實性審查仍需要考慮不同鏈的可信性背書問題。

鏈下生成證據(jù)是指證據(jù)的生成與確定并非在區(qū)塊鏈存證平臺的某個節(jié)點上,而是由當(dāng)事人自行上傳至區(qū)塊鏈存證平臺,或由當(dāng)事人提供網(wǎng)絡(luò)鏈接并由區(qū)塊鏈存證平臺自行抓取證據(jù)。此種情形下,區(qū)塊鏈存證與電子數(shù)據(jù)的生成不具有同步性。對于鏈下生成證據(jù)的真實性問題主要來源于上鏈前電子數(shù)據(jù)的真實性是否得以保障。簡言之,鑒于鏈下生成證據(jù)的特性,上鏈前數(shù)據(jù)的真實性決定了鏈下生成證據(jù)的真實性?；诖?《規(guī)則》第18條規(guī)定:“當(dāng)事人提出電子數(shù)據(jù)上鏈存儲前已不具備真實性,并提供證據(jù)證明或者說明理由的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以審查”。

對于上鏈前數(shù)據(jù)的真實性,可以從形式和實質(zhì)兩方面進(jìn)行審查。第一,形式審查。由于電子數(shù)據(jù)具有系統(tǒng)性的特點,當(dāng)事人在將電子數(shù)據(jù)上傳至區(qū)塊鏈之前,其內(nèi)容包括電子證據(jù)本身、附屬信息與關(guān)聯(lián)痕跡,電子證據(jù)的真實性可根據(jù)這些附屬信息與關(guān)聯(lián)痕跡進(jìn)行判斷。基于此,區(qū)塊鏈存證可以考慮將部分附屬信息與關(guān)聯(lián)痕跡一并入鏈。如果當(dāng)事人對區(qū)塊鏈的電子數(shù)據(jù)存在質(zhì)疑,法官即可根據(jù)電子數(shù)據(jù)的相關(guān)背景信息、元數(shù)據(jù)對整個數(shù)據(jù)的形成過程進(jìn)行判斷。第二,實質(zhì)審查。首先,通過鑒別保障證據(jù)的客觀存在性,確保證據(jù)是真實存在的,比如審查電子數(shù)據(jù)的原始載體、載體的存放地點以及電子數(shù)據(jù)的來源等情況。其次,通過“關(guān)聯(lián)性證明”的方法對證據(jù)的內(nèi)容進(jìn)行鑒定,注重證據(jù)的內(nèi)容是否與待證案件事實存在某種聯(lián)系。此外,對于審查電子證據(jù)獲取、保管過程的合法性可以通過“證據(jù)鎖鏈證明”的形式實現(xiàn),即審查證據(jù)在搜集、固定和流轉(zhuǎn)的全過程與工作人員行為的詳細(xì)記錄,構(gòu)成一條嚴(yán)密完整的保管鎖鏈,以此充分保障電子證據(jù)的真實性。

(作者為西南政法大學(xué)法學(xué)院副教授)

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