□在本書第三版中,我盡量想朝著確保犯罪的現(xiàn)實(shí)形象不被沖淡,以完成刑法的社會(huì)治理任務(wù)的目標(biāo)用心著力,對各個(gè)章節(jié)的內(nèi)容都予以改動(dòng),據(jù)此展示理論的回應(yīng)性,增強(qiáng)其實(shí)踐理性,同時(shí)提升刑法學(xué)自身的反思能力,增強(qiáng)其批判精神,確保刑法適用的基本立場妥當(dāng),從而建構(gòu)與中國立法、社會(huì)現(xiàn)實(shí)、司法狀況、法律文化相適應(yīng)且更具有說服力的理論體系,穩(wěn)步推進(jìn)我國刑法學(xué)研究的自主創(chuàng)新。

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寫作《刑法學(xué)的向度——行為無價(jià)值論的深度追問》一書的初衷,是對行為無價(jià)值論的基本邏輯進(jìn)行思考和梳理,為我國刑法學(xué)的長遠(yuǎn)發(fā)展積累素材。

這本書的第一版于2004年由“中青年法學(xué)文庫”出版;第二版于2014年轉(zhuǎn)由法律出版社出版。從本書初版到這次的第三版,二十載轉(zhuǎn)瞬即逝。其間,中國刑法學(xué)取得了實(shí)質(zhì)性發(fā)展,我對刑法學(xué)很多問題的思考也有巨大轉(zhuǎn)變。

在本書第一版中,我思考行為無價(jià)值論,并不是一開始就從二元論切入的,我最開始感興趣的還是行為無價(jià)值一元論。因此,本書第一版的分析基本以行為無價(jià)值一元論作為起點(diǎn)。按照本書第一版的思考邏輯,由于犯罪人通過其具體行為宣告規(guī)范無效,刑罰就有必要反證行為人的“宣告”不值一提,并進(jìn)一步維護(hù)規(guī)范效力,重建遭犯罪所破壞的規(guī)范信賴。在這個(gè)理論構(gòu)架中,法益概念基本沒有存在價(jià)值,因?yàn)?規(guī)范自成系統(tǒng),在一個(gè)被規(guī)范性地理解的社會(huì)里,犯罪不是因果流程或自然意義上的行為事實(shí),而是一種規(guī)范性的意義表達(dá),法益是規(guī)范性意義系統(tǒng)之外的東西,其對于規(guī)范運(yùn)作系統(tǒng)而言并不重要。與此相對應(yīng),刑罰的任務(wù)是維護(hù)規(guī)范效力,其通過將令人失望的舉止定性為錯(cuò)誤,進(jìn)而對被告人進(jìn)行懲罰,使人們維持其規(guī)范期待和保持信賴,即“刑罰的功效在于,從另一方面與對具有同一性的社會(huì)規(guī)范對抗相對抗……刑罰不只是一種維持社會(huì)同一性的工具,而已經(jīng)是這種維持本身”。這實(shí)際上是完全從系統(tǒng)自我維持的意義來理解犯罪和刑罰。

在本書第二版中,我逐漸將基本觀點(diǎn)在總體上朝著行為無價(jià)值二元論的方向進(jìn)行修改、調(diào)整,對犯罪本質(zhì)的認(rèn)識中含有對法益侵害予以重視的成分,但也肯定了行為違反規(guī)范或者對由規(guī)范所保障的期待有所干擾,使規(guī)范的期待落空這一點(diǎn)。

經(jīng)本次修訂后,我仍然維持了對于行為規(guī)范重要性的論述,肯定“失范”會(huì)對社會(huì)帶來災(zāi)難性后果,重視規(guī)范對于社會(huì)存續(xù)的重要意義。

規(guī)范對于社會(huì)存續(xù)的重要意義

之所以堅(jiān)持這點(diǎn),與我對社會(huì)的理解有關(guān),也與我的閱讀興趣有關(guān)。我承認(rèn),有些文學(xué)作品對我思考刑法問題產(chǎn)生了深刻影響。在這里,我需要特別提一下諾貝爾文學(xué)獎(jiǎng)獲得者威廉·戈?duì)柖?chuàng)作的長篇哲理小說《蠅王》。

該書借小孩的天真來探討規(guī)范的意義以及人性善惡等嚴(yán)肅主題。故事發(fā)生于假設(shè)的未來第三次世界大戰(zhàn)的一場核戰(zhàn)爭中:一群6歲至12歲的兒童在撤退途中,因飛機(jī)被擊落,孩子們乘坐的機(jī)艙落到一座世外桃源般的、荒無人煙的珊瑚島上。島上有充足的淡水、豐富的食物、湛藍(lán)的海水和綿長的沙灘,呈現(xiàn)出一幅如亞當(dāng)和夏娃棲息的伊甸園一般的圖景。在這樣一個(gè)與世隔絕的生存環(huán)境下,充滿新鮮感的孩子們開始了新的生活。起初孩子們身上還帶著文明社會(huì)的習(xí)慣和印痕,還能夠按照文明社會(huì)的理性和秩序來運(yùn)轉(zhuǎn)他們那個(gè)“小社會(huì)”,大家都能夠和睦相處。后來,這群孩子逐漸失去了文明世界的理性和秩序的約束,脫離了原來的行為規(guī)范,沒有了互助合作,完全墮落成一群嗜血的“野獸”。權(quán)力爭斗的愈演愈烈及欲望和責(zé)任的沖突很快使孩子們最初建立的文明有序的社會(huì)走向分裂,惡的本性膨脹起來,孩子們變成了野蠻人,互相殘殺,發(fā)生了悲劇性結(jié)果。故事最后在野蠻中結(jié)束,在故事的結(jié)局處,荒島呈現(xiàn)出這樣一幅悲傷凄慘的景象:“海島已經(jīng)全部燒毀,像塊爛木頭?！边@一文學(xué)描述既呼應(yīng)了涂爾干有關(guān)人類本性和社會(huì)規(guī)范效力的觀點(diǎn),也與雅科布斯關(guān)于刑法承擔(dān)著維護(hù)規(guī)范效力的任務(wù)的主張相暗合。無視行為的規(guī)范違反性,不重視通過懲罰維持規(guī)范的效力,刑法學(xué)的說理始終可能存在一定程度的缺憾。

在肯定規(guī)范論的同時(shí),我也試圖實(shí)現(xiàn)某種折中,在很大程度上重視犯罪的現(xiàn)實(shí)及問題的具體解決,逐步放棄純粹規(guī)范論的立場,從而與方法論個(gè)體主義相親近。近年來,我越來越認(rèn)識到,刑法教義學(xué)的實(shí)踐性越強(qiáng),其可驗(yàn)證性就會(huì)越強(qiáng),可信度就會(huì)越高。實(shí)踐導(dǎo)向的刑法教義學(xué)與可感性、可視性、可接受性直接掛鉤。刑法教義學(xué)必須將客觀上可把握的事實(shí)作為觀察對象,直面真實(shí)案例和實(shí)踐問題,顧及社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r,注重對實(shí)務(wù)難題的具體解決,才能增強(qiáng)其判斷基礎(chǔ)的可感性;刑法教義學(xué)必須建構(gòu)可以多層次、多角度檢驗(yàn)的體系,展示犯罪判斷過程,才能增強(qiáng)其思考過程的可視性;刑法教義學(xué)必須易于為司法實(shí)務(wù)人員所理解,使裁判結(jié)果符合一般人的社會(huì)生活經(jīng)驗(yàn)、獲得公眾認(rèn)同,才能展示其結(jié)論的可接受性。為滿足可感性、可視性、可接受性的要求,刑法教義學(xué)就不能拋棄法益概念,不能僅對概念、抽象原理進(jìn)行羅列。刑法學(xué)者在從個(gè)案中獲得豐富素材之后,將問題的解決置于體系性思考框架中妥當(dāng)?shù)剡M(jìn)行處理,就是為建構(gòu)具有實(shí)踐導(dǎo)向、符合功能主義要求的刑法教義學(xué)做貢獻(xiàn)。顧及包括法益侵害在內(nèi)的事實(shí)是刑法教義學(xué)的基礎(chǔ),解決難題則是其歸宿,純粹規(guī)范論的刑法教義學(xué)的存在意義有限,不宜將刑法教義學(xué)的科學(xué)性與實(shí)踐性對立。

在本書第三版中,我盡量想朝著確保犯罪的現(xiàn)實(shí)形象不被沖淡,以完成刑法的社會(huì)治理任務(wù)的目標(biāo)用心著力。立足于這一點(diǎn),我?guī)缀鯇Ω鱾€(gè)章節(jié)的內(nèi)容都予以改動(dòng),據(jù)此展示理論的回應(yīng)性,增強(qiáng)其實(shí)踐理性,同時(shí)提升刑法學(xué)自身的反思能力,增強(qiáng)其批判精神,確保刑法適用的基本立場妥當(dāng),從而建構(gòu)與中國立法、社會(huì)現(xiàn)實(shí)、司法狀況、法律文化相適應(yīng)且更具有說服力的理論體系,穩(wěn)步推進(jìn)我國刑法學(xué)研究的自主創(chuàng)新。為實(shí)現(xiàn)這樣的目標(biāo),我所看重的刑法學(xué)就一定是極其重視法益侵害性的行為無價(jià)值二元論,且對很多具體問題的分析、解決和結(jié)果無價(jià)值論基本沒有差異。

中國社會(huì)的犯罪與規(guī)范違反說

不過,必須承認(rèn),無論我作出何種努力,也只能對本書進(jìn)行一定程度的“修修補(bǔ)補(bǔ)”,而不可能是推倒重來。為了使刑法思想合理化,我對作為刑法規(guī)制對象的犯罪盡可能從存在論的角度進(jìn)行恰當(dāng)把握。但受制于本書第一版和第二版所鋪就的“底色”,第三版仍然呈現(xiàn)出很多接近于行為無價(jià)值一元論的論述。對于“修訂”給作者所設(shè)定的限制,想必讀者也大致能夠理解:如果有根本性的改動(dòng),就是重寫一本新書。那是一個(gè)大目標(biāo),而不是對作品的修訂。好在我很快要對《行為無價(jià)值論的中國展開》一書進(jìn)行修訂,我對行為無價(jià)值二元論的全面理解,在那本書中會(huì)有更為充分的展開。

感謝讀者的厚愛,使我有機(jī)會(huì)對20年前出版的作品多次進(jìn)行修訂。一而再、再而三地修訂本書,也說明我很看重本書。這一方面是因?yàn)楸种阕哉?另一方面也因?yàn)槲掖_實(shí)覺得對行為無價(jià)值論的緣起進(jìn)行梳理是有意義的。不過,話說回來,對自己的作品進(jìn)行修改,并非易事,既耗時(shí)費(fèi)力,又可能將最初的版本改得“面目全非”。

(作者為清華大學(xué)法學(xué)院教授、博士研究生導(dǎo)師)

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