(資料圖)

北京證券交易所12月30日發(fā)布的消息顯示,為進(jìn)一步規(guī)范北交所上市公司控股股東、持股5%以上股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的股份減持行為,北交所制定了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號(hào)——股份減持和持股管理》,于2022年12月30日發(fā)布并施行。

此次發(fā)布的監(jiān)管指引明確了通過(guò)大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持的預(yù)披露要求。根據(jù)北交所此前發(fā)布的上市規(guī)則,上市公司大股東、董監(jiān)高通過(guò)集中競(jìng)價(jià)減持股份的,需提前15個(gè)交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃,擬在3個(gè)月內(nèi)減持股份超1%的,還應(yīng)當(dāng)提前30個(gè)交易日披露減持計(jì)劃。為統(tǒng)一監(jiān)管安排,明確市場(chǎng)預(yù)期,防范監(jiān)管套利,監(jiān)管指引明確,大股東、董監(jiān)高通過(guò)大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持股份的,也應(yīng)提前15個(gè)交易日預(yù)先披露。

根據(jù)監(jiān)管指引,大股東、實(shí)際控制人同時(shí)持有適用減持預(yù)披露股份和不適用減持預(yù)披露股份的,相關(guān)主體減持股份時(shí),視為優(yōu)先減持不適用預(yù)披露股份。此外,監(jiān)管指引還明確,投資者參與融資融券業(yè)務(wù),信用賬戶(hù)與普通賬戶(hù)持股應(yīng)合并計(jì)算適用相關(guān)要求。

北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,本次發(fā)布監(jiān)管指引,有利于減少減持違規(guī),防范監(jiān)管套利,保護(hù)中小投資者權(quán)益。下一步,北交所將結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際和制度運(yùn)行實(shí)踐,持續(xù)研究評(píng)估減持管理機(jī)制效果,保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

關(guān)鍵詞： 進(jìn)一步規(guī)范