從試點(diǎn)邁向深化

江蘇張家港:人大出臺(tái)決定將企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作納入監(jiān)督范圍

3月7日,張家港市第十五屆人大法制委員會(huì)第一次會(huì)議在張家港市檢察院召開(kāi)。圖為該院檢察長(zhǎng)鄧根保為市人大常委會(huì)法制委員會(huì)的委員們介紹企業(yè)合規(guī)工作。

正義網(wǎng)訊(通訊員陳夢(mèng)清　孫敏叔)3月22日,江蘇省張家港市十五屆人大常委會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)《張家港市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于推進(jìn)全市企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作的決定》《張家港市企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作實(shí)施辦法》(下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》《辦法》),將企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作納入地方人大常態(tài)化監(jiān)督范疇,從聚合力、“治已病”“治未病”三個(gè)層面對(duì)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行固化,推動(dòng)基層院企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)邁向更高臺(tái)階。

2020年3月,張家港市檢察院被最高檢確定為全國(guó)首批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)單位之一。兩年來(lái),該院積極開(kāi)展合規(guī)探索,從涉案后的事后合規(guī)到以提前預(yù)防為核心的事前合規(guī),再延伸到涉外法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域,牽頭制定的企業(yè)合規(guī)建設(shè)專(zhuān)門(mén)意見(jiàn)得到張家港市委市政府的有力指導(dǎo)和支持。該院不僅成立全市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會(huì)、實(shí)現(xiàn)財(cái)政經(jīng)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)保障,還與司法局、工商聯(lián)等部門(mén)無(wú)縫對(duì)接,各行政機(jī)關(guān)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)通力協(xié)作,形成合力?！皬?qiáng)化改革系統(tǒng)集成,鞏固深化企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)等改革成效,推出更多‘張家港經(jīng)驗(yàn)’?！睆埣腋凼惺形瘯?shū)記韓衛(wèi)在市委十二屆二次全會(huì)上專(zhuān)門(mén)強(qiáng)調(diào)。

為深化落實(shí)最高檢、司法部、財(cái)政部等九部門(mén)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》和《蘇州市優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》,張家港市檢察院向市人大常委會(huì)報(bào)告了開(kāi)展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)的整體情況,主動(dòng)提請(qǐng)把這項(xiàng)工作納入人大監(jiān)督范圍。

張家港市人大常委會(huì)成立調(diào)研組,先后多次聽(tīng)取企業(yè)合規(guī)相關(guān)專(zhuān)家學(xué)者的建議,專(zhuān)門(mén)征求監(jiān)察委、法院、公安、司法、環(huán)保等單位意見(jiàn),從合法性、合理性和可操作性多方考慮,形成了《決定》《辦法》的主要內(nèi)容。

“經(jīng)過(guò)審議,我們認(rèn)為由人大作出推進(jìn)全市企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作的決定,出臺(tái)相關(guān)的實(shí)施辦法,更有利于提高全市企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作質(zhì)效,打造全國(guó)最優(yōu)法治化營(yíng)商環(huán)境,切實(shí)服務(wù)保障本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展?！痹趶埣腋凼惺鍖萌舜蠓ㄖ莆瘑T會(huì)第一次會(huì)議上,張家港市人大常委會(huì)副主任、市人大法制委員會(huì)主任委員黃亞平總結(jié)發(fā)言。

《決定》明確了把企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作作為人大監(jiān)督的重要內(nèi)容,對(duì)各履職主體在企業(yè)合規(guī)建設(shè)中的職責(zé)、任務(wù)進(jìn)行規(guī)范。規(guī)定“監(jiān)察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、偵查機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)等在辦理涉企案件時(shí),應(yīng)對(duì)通過(guò)合規(guī)考察的企業(yè),在適用強(qiáng)制措施及量刑、行政處罰等方面予以正面評(píng)價(jià)和從寬考量”。

《辦法》明確了企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會(huì)的職能和分工,對(duì)涉案企業(yè)事后合規(guī)、非涉案企業(yè)事前合規(guī)工作流程進(jìn)行了規(guī)定,明確相應(yīng)的工作制度和監(jiān)督制約機(jī)制;規(guī)定了“市檢察院應(yīng)圍繞企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域、監(jiān)督考察期限、監(jiān)督考察方式等,加強(qiáng)與第三方組織的溝通協(xié)調(diào),推動(dòng)涉案企業(yè)實(shí)質(zhì)化整改?！?/p>

“將我們前期的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)制度化固定下來(lái),有利于深化企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會(huì)和成員單位之間的協(xié)作配合,也為合規(guī)建設(shè)工作進(jìn)入法治軌道進(jìn)行有益探索?！睆埣腋凼袡z察院檢察長(zhǎng)鄧根保說(shuō)。

目前,該市已有50家民營(yíng)企業(yè)和1家行業(yè)商會(huì)主動(dòng)報(bào)名參與首批企業(yè)事前合規(guī)試點(diǎn),其中14家企業(yè)完成驗(yàn)收,被評(píng)定為合規(guī)優(yōu)質(zhì)企業(yè)4家、良好企業(yè)5家、達(dá)標(biāo)企業(yè)3家,不達(dá)標(biāo)2家。

關(guān)鍵詞： 建設(shè)工作