□刑法溯及力中法定最高刑的確定只需考量刑法分則條款中直接決定不同法定刑幅度的量刑情節(jié),其他的量刑情節(jié)是在選擇適用的法律后再加具體考量;追訴時(shí)效中法定最高刑的確定需要綜合考量影響犯罪行為最終判處的法定刑幅度的所有量刑情節(jié)。

刑法溯及力和追訴時(shí)效制度均涉及法定最高刑的判斷問(wèn)題。眾所周知,刑法中溯及力本質(zhì)上解決“新”“舊”法律的選擇適用問(wèn)題,普遍遵循“從舊兼從輕”的適用原則。根據(jù)最高人民法院1997年12月31日發(fā)布的《關(guān)于適用刑法第十二條幾個(gè)問(wèn)題的解釋》的規(guī)定,“處刑較輕”是指刑法對(duì)某種犯罪規(guī)定的刑罰即法定刑比修訂前刑法輕;而法定刑較輕是指法定最高刑較輕,如果法定最高刑相同,則指法定最低刑較輕。由此可見,新舊刑法處刑輕重的判斷需要優(yōu)先比較法定最高刑。刑法中追訴時(shí)效是指依照法律規(guī)定對(duì)犯罪分子追究刑事責(zé)任的有效期限。在法定的追訴期限內(nèi),司法機(jī)關(guān)有權(quán)依法追究犯罪分子的刑事責(zé)任;超過(guò)法定追訴期限,不應(yīng)再追究犯罪分子的刑事責(zé)任。根據(jù)刑法第87條的規(guī)定,追訴時(shí)效的期限長(zhǎng)短是以法定最高刑為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn),不同的法定最高刑決定不同的追訴期限(刑法第87條規(guī)定:犯罪經(jīng)過(guò)下列期限不再追訴:法定最高刑為不滿五年有期徒刑的,經(jīng)過(guò)五年;法定最高刑為五年以上不滿十年有期徒刑的,經(jīng)過(guò)十年;法定最高刑為十年以上有期徒刑的,經(jīng)過(guò)十五年;法定最高刑為無(wú)期徒刑、死刑的,經(jīng)過(guò)二十年。如果二十年以后認(rèn)為必須追訴的,須報(bào)請(qǐng)最高人民檢察院核準(zhǔn))。因此,追訴時(shí)效同樣涉及到法定最高刑的判斷。

那么,如何確定法定最高刑?刑法溯及力與追訴時(shí)效中的法定最高刑含義是否完全一致?是否需要兼顧考慮量刑情節(jié)對(duì)法定刑的影響?當(dāng)出現(xiàn)共同犯罪或者犯罪停止形態(tài)的情況,對(duì)于從犯或者未遂犯、中止犯追訴期限的認(rèn)定是否與主犯或者既遂犯一致?這些問(wèn)題在理論上抑或在實(shí)踐中均存在較大爭(zhēng)議,有待進(jìn)一步厘清。

“法定最高刑”對(duì)應(yīng)的不同判斷標(biāo)準(zhǔn)

所謂法定刑,是指刑法分則對(duì)各種具體犯罪所規(guī)定的刑罰種類和刑罰幅度。各法定刑幅度之間一般包括最低限度的法定刑和最高限度的法定刑,即法定最低刑和法定最高刑。根據(jù)通說(shuō),刑法中的法定最高刑具備以下兩個(gè)特征:

其一,法定最高刑不是指對(duì)犯罪分子應(yīng)當(dāng)判決的具體刑期(即宣告刑),而是根據(jù)犯罪分子的犯罪性質(zhì)和犯罪情節(jié),與其所犯罪行相對(duì)應(yīng)的刑法分則條文規(guī)定的處刑檔次中的最高刑。換言之,法定刑是立法者確定的刑罰,有一定的刑種選擇和幅度選擇;宣告刑則是司法機(jī)關(guān)對(duì)案件處理時(shí)確定的刑罰,只限于特定的刑種和刑度。

其二,法定最高刑并非是指某一犯罪全部刑罰的最高刑,而是指某一犯罪中與該犯罪情況基本相適應(yīng)的某一法定刑幅度的最高刑,即對(duì)犯罪分子應(yīng)在該檔幅度內(nèi)處刑的檔次最高刑。

應(yīng)該看到,法定最高刑的確定取決于犯罪行為應(yīng)當(dāng)判處的法定刑幅度,而法定刑幅度的確定又離不開對(duì)量刑情節(jié)的考量。雖然刑法溯及力與追訴時(shí)效中的法定最高刑同樣具備以上特征,但二者的含義并不完全一致,其中最本質(zhì)的區(qū)別在于法定最高刑的確定過(guò)程中,對(duì)量刑情節(jié)的考量程度不同。

量刑情節(jié)與“法定最高刑”判斷的關(guān)系

刑法中的犯罪情節(jié)包括定罪情節(jié)和量刑情節(jié)。量刑情節(jié)是指犯罪構(gòu)成事實(shí)以外,反映犯罪行為的社會(huì)危害性和犯罪分子的人身危險(xiǎn)性,并據(jù)以決定對(duì)犯罪分子處刑輕重或免予處罰的各種主客觀事實(shí),主要用于區(qū)分罪輕與罪重。而定罪情節(jié)則是指犯罪構(gòu)成事實(shí)以內(nèi),對(duì)定罪起決定作用的一系列主客觀事實(shí),主要用于區(qū)分罪與非罪、此罪與彼罪。例如,數(shù)額犯通常是以犯罪數(shù)額作為定罪量刑的標(biāo)準(zhǔn),其中“數(shù)額較大”屬于定罪情節(jié)(也屬于量刑情節(jié)),“數(shù)額巨大”或者“數(shù)額特別巨大”則屬于量刑情節(jié)。當(dāng)然,量刑情節(jié)除了包括刑法分則條款中直接決定不同檔次法定刑幅度的加重或減輕情節(jié)之外,還應(yīng)當(dāng)包括刑法(即總則和分則條文規(guī)定)中對(duì)犯罪分子的量刑具有從重、從輕、減輕或者免除處罰作用的情節(jié)。例如,總則條文中的自首、立功、從犯、犯罪未遂、犯罪中止等情節(jié);分則非法吸收公眾存款罪條文中的“在提起公訴前積極退贓退賠,減少損害結(jié)果發(fā)生的,可以從輕或者減輕處罰”等情節(jié)。

筆者認(rèn)為,不同的量刑情節(jié)對(duì)法定最高刑的判斷應(yīng)該存在不同程度的影響,理由是:

首先,無(wú)論是刑法溯及力抑或是追訴時(shí)效,對(duì)于法定最高刑的判斷均要考量刑法分則條款中加重或減輕處罰的量刑情節(jié)。正如前文所述,法定最高刑的確定取決于犯罪行為應(yīng)當(dāng)判處的法定刑幅度,我們應(yīng)該以刑法分則條款中直接決定不同法定刑檔次的加重或減輕的量刑情節(jié)作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。此種量刑情節(jié)對(duì)法定刑幅度具有明確、直接的指引功能,進(jìn)而決定幅度內(nèi)法定最高刑的判斷。因此,刑法中法定最高刑的判斷首要考量的必然是刑法分則條款中直接決定不同法定刑幅度的加重或減輕等量刑情節(jié)。

其次,刑法溯及力與追訴時(shí)效在對(duì)法定最高刑的確定過(guò)程中,對(duì)刑法中規(guī)定的有關(guān)從重、從輕、減輕或免除處罰的其他量刑情節(jié)的考量應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待。具體而言,刑法溯及力中法定最高刑的確定,無(wú)需考量對(duì)犯罪分子具有從重、從輕、減輕或免除處罰的相關(guān)量刑情節(jié)。與之相反的是,追訴時(shí)效中的法定最高刑則需要先對(duì)犯罪分子具有從重、從輕、減輕或免除處罰作用的相關(guān)量刑情節(jié)綜合考量后再確定。

量刑情節(jié)在不同刑法制度中的考量

刑法溯及力本質(zhì)上是選擇法律適用的問(wèn)題,而選擇的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是明確的、客觀的。毫無(wú)疑問(wèn),法定刑是根據(jù)行為的社會(huì)危害性程度而設(shè)置的,它排除了犯罪分子的個(gè)人情況、犯罪后的態(tài)度等因人而異且又足以影響具體量刑輕重的因素。刑法溯及力關(guān)注的是刑法條文本身的客觀輕重問(wèn)題,其中涉及的法定最高刑只能依據(jù)刑法分則條款中直接決定不同法定刑幅度的量刑情節(jié)進(jìn)行確定,不應(yīng)再同時(shí)考量其他可能影響最終判處刑罰的量刑情節(jié)。

刑法中追訴時(shí)效作為一種刑罰消滅制度,直接關(guān)系是否應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪分子追究刑事責(zé)任的問(wèn)題。而判斷應(yīng)否對(duì)犯罪分子追究刑事責(zé)任,則需要綜合考量能夠反映犯罪分子所實(shí)施行為的社會(huì)危害性及自身體現(xiàn)的人身危險(xiǎn)性的所有量刑情節(jié)。社會(huì)危害性大、人身危險(xiǎn)性強(qiáng)的,必然對(duì)其適用較長(zhǎng)的追訴時(shí)效期限;反之,追訴時(shí)效期限可以相應(yīng)縮短。1985年8月發(fā)布的最高人民法院《關(guān)于人民法院審判嚴(yán)重刑事犯罪案件中具體應(yīng)用法律的若干問(wèn)題的答復(fù)(三)》曾明確指出:“根據(jù)所犯罪行的輕重應(yīng)當(dāng)分別適用刑法規(guī)定的不同條款或者相應(yīng)的量刑幅度,按其法定最高刑來(lái)計(jì)算追訴時(shí)效期限。”筆者認(rèn)為,追訴時(shí)效期限的計(jì)算,應(yīng)當(dāng)遵循罪責(zé)刑相適應(yīng)原則,也即實(shí)際期限的長(zhǎng)短在度上應(yīng)當(dāng)與刑罰之輕重幅度相對(duì)稱。如果綜合考量所有量刑情節(jié)后,犯罪分子所犯之罪只可能適用相對(duì)較輕的刑罰,但卻只依照分則條款中設(shè)置的刑罰幅度對(duì)其適用過(guò)長(zhǎng)的追訴時(shí)效期限,顯然有違罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。例如,對(duì)于因在共同犯罪中構(gòu)成從犯或脅從犯,或者因犯罪未遂而減輕處罰的行為人,由于此時(shí)減輕處罰的依據(jù)在于其罪行的危害性或者不法程度較主犯或既遂犯更低,故應(yīng)以降格后的法定刑幅度認(rèn)定追訴期限。有觀點(diǎn)對(duì)此持否定態(tài)度,認(rèn)為自首、立功、從犯、未遂、中止等對(duì)犯罪分子具有從重、從輕、減輕或者免除處罰作用的量刑情節(jié),是否存在以及是否可以從寬處罰都需要在案件偵查過(guò)程中逐漸查明,并得到法院最終認(rèn)定,而追訴時(shí)效期限的長(zhǎng)短以及是否超過(guò)追訴時(shí)效在偵查之初就需要確定。但筆者認(rèn)為,這些量刑情節(jié)能否在偵查之初得以查明,并不能成為否定追訴時(shí)效期限的確定過(guò)程中需要同時(shí)考量這些量刑情節(jié)的理由。因?yàn)殡S著案件的進(jìn)一步偵查,如果結(jié)合已經(jīng)查明的量刑情節(jié)確認(rèn)已經(jīng)超過(guò)追訴時(shí)效的,對(duì)于已經(jīng)追究的,完全可以撤銷案件或者不起訴或者終止審理。

綜上所述,刑法溯及力中法定最高刑的確定只需考量刑法分則條款中直接決定不同法定刑幅度的量刑情節(jié),其他的量刑情節(jié)是在選擇適用的法律后再加具體考量;追訴時(shí)效中法定最高刑的確定需要綜合考量影響犯罪行為最終判處的法定刑幅度的所有量刑情節(jié)。

(作者分別為華東政法大學(xué)教授、博士研究生)

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