自2021年3月最高檢擴大涉案企業(yè)合規(guī)改革試點范圍以來,我院按照上級部署,積極探索、有序深入推進企業(yè)合規(guī)建設(shè)。從我院辦理企業(yè)合規(guī)案件的實際情況來看,筆者認為,基層檢察機關(guān)可以從以下四條途徑辦理企業(yè)合規(guī)案件。

厘清合規(guī)條件

開展企業(yè)合規(guī)的刑事案件,筆者認為應(yīng)同時具備以下四個條件:一是犯罪情節(jié)輕微,涉案犯罪嫌疑人可能判處三年以下有期徒刑的刑罰,且具有法律明確規(guī)定的從輕、減輕處罰的情節(jié)。二是符合不起訴的條件,按照刑法規(guī)定可以作出不起訴的決定,并且必須經(jīng)過評估認定為在法律框架內(nèi)屬于無風(fēng)險的案件。三是犯罪嫌疑單位、犯罪嫌疑人自愿認罪認罰,認罪態(tài)度良好,愿意并積極配合檢察機關(guān)開展企業(yè)合規(guī)工作。

準確研判風(fēng)險

一是準確研判風(fēng)險。風(fēng)險評估是解決涉案企業(yè)信息是否真實、是否有條件開展合規(guī)工作和如何開展合規(guī)工作的基礎(chǔ)。首先,在審查逮捕、審查起訴和羈押必要性審查的過程中,要充分評估涉案企業(yè)經(jīng)營狀況,確定辦案對企業(yè)可能造成的影響;其次,查明涉案企業(yè)觸犯法律的原因和經(jīng)過,有針對性地對涉案企業(yè)提出合規(guī)整改建議;第三,通過風(fēng)險評估甄別涉案企業(yè)信息是否真實、是否有實際經(jīng)營等,避免不法分子假借“空殼公司”獲得從輕處理。

二是慎捕慎訴慎押。在辦案時,辦案檢察官積極延伸檢察職能,通過羈押必要性審查,綜合評判犯罪嫌疑人在企業(yè)中所處的地位和發(fā)揮的作用,聽取涉案企業(yè)上級主管部門的意見,以及人大代表、政協(xié)委員及人民監(jiān)督員的意見和建議,從而作出是否采取強制措施以及是否起訴的決定。

三是杜絕采取可能影響企業(yè)合規(guī)和企業(yè)發(fā)展的措施。檢察機關(guān)要慎用查封扣押凍結(jié)財物等可能影響企業(yè)合規(guī)和企業(yè)發(fā)展的各種強制性措施,這樣才能既依法辦案又保護企業(yè),并使企業(yè)順利實現(xiàn)合規(guī)整改。

制發(fā)檢察建議

在檢察建議模式下,開展企業(yè)合規(guī)工作,要切實做好三項工作。

一是指導(dǎo)合規(guī)計劃的制定。檢察機關(guān)需要監(jiān)督企業(yè)制定全面、具體、可行的合規(guī)計劃,重點清查企業(yè)制定的無法具體落實的合規(guī)計劃,同時需要針對企業(yè)的具體業(yè)務(wù)開展指導(dǎo)工作,有條件的可以聘請專業(yè)法務(wù)人員、專家學(xué)者等對企業(yè)的合規(guī)計劃進行科學(xué)審查。

二是監(jiān)督合規(guī)計劃落實并科學(xué)評估。檢察機關(guān)需要全面審查企業(yè)的合規(guī)計劃是否落實落地,以實地調(diào)查的方式了解企業(yè)是否對合規(guī)計劃的落實進行記錄、分析和運用。同時,借助第三方監(jiān)督評估組織的作用,提高評估的科學(xué)性。

三是準確運用評估結(jié)果。對于經(jīng)過評估且合格的企業(yè),犯罪事實清楚、社會危害性不大、自愿認罪認罰的,可作出不起訴決定。檢察官也要“擦亮雙眼”,對不積極配合合規(guī)工作的企業(yè),要求限時整改,對整改無法達到合規(guī)方案的情況,依法作出起訴的決定。

同時,在具體運用考察評估結(jié)果時,也可以利用公開聽證這一機制,通過向人大代表、政協(xié)委員、第三方律師等介紹案情和合規(guī)情況,聽取多方意見,提高決定的民主性。

開展溯源治理

一是注重犯罪預(yù)防。對于通過企業(yè)合規(guī)審查的案件,檢察機關(guān)必須在同步制發(fā)檢察建議中融入企業(yè)合規(guī)因素,通過檢察建議指明企業(yè)存在的問題和進一步完善的舉措,督促企業(yè)開展業(yè)務(wù)風(fēng)險學(xué)習(xí)和培訓(xùn),增強企業(yè)的合規(guī)意識。

二是注重刑事合規(guī)與行政合規(guī)有效銜接。在做好刑事合規(guī)的同時,檢察機關(guān)要努力做好“刑行銜接”工作,杜絕類案發(fā)生。

三是注重維護民生民利。要認真審查案件是否關(guān)系到老百姓的切身利益,并將此作為案件處理的重要考慮因素,努力做到既維護群眾利益又促進企業(yè)發(fā)展,實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)辦案“三個效果”有機統(tǒng)一。

(作者單位:湖北省麻城市人民檢察院)

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