凝聚合力:1+1>2=實(shí)

——企業(yè)合規(guī)異地適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制的地方實(shí)踐

2021年12月15日,最高人民檢察院發(fā)布第二批企業(yè)合規(guī)典型案例引起廣泛討論的,當(dāng)屬兩個(gè)對涉案企業(yè)異地適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制的案例。為什么這兩個(gè)案例格外引人注目?第三方監(jiān)督評估機(jī)制如何實(shí)現(xiàn)異地適用?異地適用又有著怎樣的示范指導(dǎo)意義?

2020年底,上海市浦東新區(qū)檢察院在審查一起涉嫌假冒注冊商標(biāo)罪的案件時(shí)發(fā)現(xiàn),涉案企業(yè)符合企業(yè)合規(guī)的適用條件,且有合規(guī)意愿,但公司所在地在浙江省嘉興市秀洲區(qū)?！霸谵k理企業(yè)合規(guī)案件時(shí),第三方組織需要對涉案企業(yè)進(jìn)行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察,這就要求第三方組織不能距離企業(yè)‘太遠(yuǎn)’?！痹摪赋修k人、浦東新區(qū)檢察院副檢察長逄政說,如果依托上海的第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會(huì)選任第三方組織,很有可能會(huì)因?yàn)橐咔榉揽?、距離等因素影響合規(guī)效果,因此提出企業(yè)合規(guī)跨區(qū)域協(xié)作的想法。

對于長三角區(qū)域檢察機(jī)關(guān)來說,這一想法有著切實(shí)可行的實(shí)踐土壤。2020年10月16日,上海、江蘇、浙江、安徽檢察機(jī)關(guān)共同簽署《長三角區(qū)域檢察協(xié)作工作辦法》(下稱《辦法》),就長三角區(qū)域檢察機(jī)關(guān)開展異地協(xié)作的方式、流程等提出明確意見。浦東新區(qū)檢察院依據(jù)這一《辦法》,向上海市檢察院申請啟動(dòng)長三角跨區(qū)域檢察協(xié)作機(jī)制,委托企業(yè)所在地的檢察機(jī)關(guān)協(xié)助開展企業(yè)合規(guī)社會(huì)調(diào)查及第三方監(jiān)督考察。

浦東新區(qū)檢察院制作了《企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察反饋意見表》,動(dòng)態(tài)跟進(jìn)監(jiān)督評估進(jìn)度;浙江省嘉興市秀洲區(qū)檢察院聯(lián)合當(dāng)?shù)?3個(gè)部門出臺(tái)規(guī)范性文件,探索構(gòu)建企業(yè)合規(guī)“雙組六機(jī)制”工作模式,切實(shí)提升監(jiān)督評估的實(shí)際效果;第三方組織通過書面審查、實(shí)地走訪、聽取匯報(bào)等形式,對合規(guī)階段性成效進(jìn)行監(jiān)督檢查。

2021年1月,山東省沂水縣檢察院在審查一起涉嫌串通投標(biāo)罪的案件時(shí)也遇到類似情況——涉案企業(yè)注冊地、生產(chǎn)經(jīng)營地和犯罪地分離?！半m然沂水縣和沂南縣距離很近,但縣域不同,辦起案來還是有不方便的地方,因此我們多次與沂南縣檢察院溝通聯(lián)系,探索開展企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作。”沂水縣檢察院第二檢察部檢察官韓艷菲說。

通力協(xié)作讓異地監(jiān)管更具效率。韓艷菲介紹,巡回檢查小組和辦案檢察官深入涉案企業(yè)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查,通過現(xiàn)場核查,認(rèn)為涉案企業(yè)整改到位,未發(fā)現(xiàn)第三方組織不客觀公正履職的情況。

盡管異地監(jiān)管確保了客觀有效,如何確保監(jiān)督考察結(jié)果的公平公正?公開聽證成了首選舉措。

浦東新區(qū)檢察院不僅聯(lián)合嘉興市檢察院、秀洲區(qū)檢察院對考察結(jié)果的客觀性進(jìn)行充分論證,還邀請人民監(jiān)督員、偵查人員等進(jìn)行公開聽證。參與聽證各方一致同意檢察機(jī)關(guān)意見,對涉案企業(yè)及個(gè)人依法作相對不起訴處理。

“為確保公開公正,我們對該案合規(guī)驗(yàn)收也進(jìn)行了公開聽證?！表n艷菲說,沂水縣檢察院還向財(cái)政、教育、市場監(jiān)管三部門發(fā)出檢察建議,建議進(jìn)一步嚴(yán)格落實(shí)行賄犯罪檔案查詢、政府采購活動(dòng)中違法違規(guī)行為查詢等制度規(guī)定,加強(qiáng)對招標(biāo)代理公司管理,從個(gè)案合規(guī)提升為行業(yè)合規(guī)。

隨著企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作的深入推進(jìn),異地適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制的現(xiàn)實(shí)需求越來越多。為此,2021年11月,全國工商聯(lián)、最高檢等九部門在聯(lián)合印發(fā)的《〈關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)〉實(shí)施細(xì)則》中專門作出規(guī)定,涉案企業(yè)、人員的居住地與案件辦理地不一致的,案件辦理地第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會(huì)可以委托涉案企業(yè)所在地、人員居住地第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會(huì)選任組成第三方組織并開展監(jiān)督評估,或者可以通過第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會(huì)成員單位及其所屬或者主管的行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、機(jī)構(gòu)的異地協(xié)作機(jī)制,協(xié)助開展監(jiān)督評估。

“通過異地協(xié)作適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制,不僅破解了異地社會(huì)調(diào)查、監(jiān)督考察、行刑銜接等方面存在的難題,降低了司法辦案成本,而且有利于因地制宜、因企施策,平等保護(hù)異地企業(yè),實(shí)現(xiàn)對各類市場主體的‘精準(zhǔn)合規(guī)’?！眳⑴c涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作的最高檢法律政策研究室的吳嶠濱告訴記者,在辦理企業(yè)合規(guī)案件中,異地協(xié)作適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制有助于形成“1+1>2=實(shí)”的跨區(qū)域檢察辦案和監(jiān)督評估的合力。

山東沂水:推行異地協(xié)作“飛行監(jiān)管”

辦案檢察官向被不起訴人送達(dá)不起訴書,人民監(jiān)督員等列席人員在宣告筆錄上簽字。

2021年10月11日,沂水縣第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會(huì)抽取省人大代表、人民監(jiān)督員、縣政協(xié)委員等組成的巡回檢查小組,對第三方組織履職情況進(jìn)行“飛行監(jiān)管”。

“作為第二批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)單位,我院在辦理企業(yè)合規(guī)案件中大膽創(chuàng)新,聯(lián)合地方九部門出臺(tái)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的實(shí)施細(xì)則(試行)》,與沂南縣檢察院簽署《異地協(xié)作辦法》等規(guī)范性文件,探索適用‘飛行監(jiān)管’機(jī)制,對相關(guān)組織和人員在第三方監(jiān)督評估機(jī)制相關(guān)工作中的履職情況開展不預(yù)先告知的現(xiàn)場抽查和跟蹤監(jiān)督,工作經(jīng)驗(yàn)被最高檢轉(zhuǎn)發(fā)?！?月14日,山東省沂水縣檢察院第二檢察部員額檢察官韓艷菲以王立山等人串通投標(biāo)案為例,向記者講述了異地適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制的辦案故事。

借三家公司資質(zhì)串通中標(biāo)

山東省沂南縣Y有限公司(下稱Y公司)是一家專門從事品牌家電銷售及售后服務(wù)的公司,法定代表人是王立山。除Y公司外,王立山還實(shí)際控制沂水縣H電器有限公司(下稱H公司)。

自2016年9月至2020年6月,在參加沂水縣三所學(xué)?？照{(diào)設(shè)備采購等招投標(biāo)項(xiàng)目中,王立山為讓Y公司中標(biāo),借用了H公司等三家公司資質(zhì)串通投標(biāo),中標(biāo)金額共計(jì)1134萬余元。2021年1月,沂水縣公安局以Y公司、王立山等人涉嫌串通投標(biāo)罪移送沂水縣檢察院審查起訴。

沂水縣檢察院受案后,引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)對涉案企業(yè)相關(guān)情況及涉案招投標(biāo)詳細(xì)情況進(jìn)行取證,發(fā)現(xiàn)Y公司正處于快速發(fā)展階段,在沂南縣、沂水縣空調(diào)銷售市場占據(jù)較大份額,疫情期間帶頭捐款捐物,且Y公司、王立山等人主動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰。綜合考慮企業(yè)社會(huì)貢獻(xiàn)度、發(fā)展前景、社會(huì)綜合評價(jià)、企業(yè)負(fù)責(zé)人一貫表現(xiàn)等情況,以及涉案企業(yè)在法律意識(shí)、商業(yè)倫理、人員和財(cái)務(wù)管理等方面存在的問題,經(jīng)企業(yè)申請,該院決定正式啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)考察。

異地適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制

Y公司、王立山等人在沂南縣,犯罪地在沂水縣,如何對異地涉案企業(yè)適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制成為一個(gè)難點(diǎn)。沂水縣檢察院在充分論證對涉案企業(yè)開展異地合規(guī)考察可行性的基礎(chǔ)上,多次與沂南縣檢察院就異地協(xié)作進(jìn)行溝通交流,確立了“委托方發(fā)起——受托方協(xié)助——第三方執(zhí)行”的第三方監(jiān)督評估異地協(xié)作模式。

第三方組織成員、山東同力興國律師事務(wù)所律師崔云飛介紹了企業(yè)合規(guī)考察的情況:“整改過程中,每月把涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況通報(bào)兩地檢察機(jī)關(guān)和第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會(huì),四方會(huì)商后對合規(guī)計(jì)劃及執(zhí)行情況提出修改完善意見建議,定期跟蹤調(diào)度,解決了異地企業(yè)合規(guī)考察問題,保證了合規(guī)質(zhì)量,達(dá)到了預(yù)期效果?！?/p>

此外,在對Y公司進(jìn)行合規(guī)考察過程中,沂水縣檢察院還發(fā)現(xiàn)其關(guān)聯(lián)企業(yè)H公司也存在諸多管理問題,于是建議沂水縣工商聯(lián)、市場監(jiān)管局督促做好關(guān)于H公司的合規(guī)整改。

“飛行監(jiān)管”保證第三方組織規(guī)范運(yùn)行

為加強(qiáng)對第三方組織運(yùn)行的監(jiān)督管理,沂水縣檢察院主要通過“飛行監(jiān)管”做了兩方面的工作。

一方面,建議第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會(huì)制定《沂水縣涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)巡回檢查小組工作方案》。選取6名熟悉企業(yè)經(jīng)營和法律知識(shí)的人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員組成巡回檢查小組,和辦案檢察官一起采取不預(yù)先告知方式,深入兩個(gè)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地走訪,并現(xiàn)場抽查Y公司近期中標(biāo)的招投標(biāo)項(xiàng)目,對第三方組織履職情況進(jìn)行監(jiān)管。

另一方面,通過開展合規(guī)驗(yàn)收聽證會(huì),用好“檢察聽證+合規(guī)建設(shè)”組合拳,邀請政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會(huì)成員等組成聽證團(tuán),舉行合規(guī)驗(yàn)收聽證會(huì),確保驗(yàn)收評定結(jié)果的權(quán)威性、公正性和公信力。

目前,沂水縣檢察院已對Y公司及王立山等人依法作出相對不起訴決定。同時(shí),針對辦案過程中發(fā)現(xiàn)的問題,沂水縣檢察院向相關(guān)部門發(fā)出檢察建議。

據(jù)介紹,自涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作開展以來,沂水縣檢察院積極探索建立第三方監(jiān)督評估機(jī)制,成立了專業(yè)人員名錄庫,堅(jiān)持邊探索、邊總結(jié)、邊出臺(tái)相關(guān)制度,確保試點(diǎn)工作有章可循。

(文中當(dāng)事人為化名)

上海浦東:跨省合規(guī)試點(diǎn)協(xié)作讓企業(yè)重獲新生

2021年12月2日,上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會(huì)成立會(huì)議在市工商聯(lián)召開。

“2021年度新增專利40余件,年度銷售總額同比增加43%,我們對未來充滿信心。”前不久,一位來自浙江嘉興民營企業(yè)J公司的代表向上海市浦東新區(qū)檢察院的檢察官介紹了企業(yè)的發(fā)展情況。

一家浙江的民企為何與上海的檢察機(jī)關(guān)發(fā)生了聯(lián)系?原來,他所在的企業(yè)曾作為犯罪嫌疑單位進(jìn)入司法程序,原本發(fā)展勢頭良好的公司驟然陷入困境,是一場跨越上海、浙江兩省三地檢察機(jī)關(guān)的涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管協(xié)作讓他們重新起航。

涉案:生產(chǎn)假冒注冊商標(biāo)產(chǎn)品

2018年8月,J公司與上海T公司洽談委托代加工事宜,約定由J公司為上海T公司代為加工某款智能產(chǎn)品,但在試生產(chǎn)過程中,J公司生產(chǎn)的產(chǎn)品始終未能達(dá)標(biāo),12月雙方?jīng)Q定不再合作。不久,T公司發(fā)現(xiàn)多個(gè)線上平臺(tái)出現(xiàn)了非該公司授權(quán)生產(chǎn)的這款智能產(chǎn)品。

原來,J公司在試生產(chǎn)階段已投入不少,為挽回?fù)p失,自2018年12月至2019年11月,J公司實(shí)際控制人朱某組織員工生產(chǎn)假冒上海T公司注冊商標(biāo)的某款智能產(chǎn)品并對外銷售,涉案金額560萬余元。

案發(fā)后,朱某主動(dòng)投案自首。2020年12月,J公司、朱某因涉嫌假冒注冊商標(biāo)罪被移送上海市浦東新區(qū)檢察院審查起訴。經(jīng)審查,辦案檢察官發(fā)現(xiàn)J公司管理層及員工法律意識(shí)淡薄,尤其對涉及商業(yè)秘密、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事侵權(quán)及刑事犯罪不夠重視。公司在合同審核、財(cái)務(wù)審批、采購銷售等諸多環(huán)節(jié)也存在管理不善問題。

案發(fā)后,朱某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰,J公司積極賠償上海T公司經(jīng)濟(jì)損失并取得諒解。同時(shí),J公司也表現(xiàn)出做好企業(yè)合規(guī)建設(shè)的意愿。

探索:跨省企業(yè)合規(guī)協(xié)作

由于涉案企業(yè)J公司位于浙江省嘉興市秀洲區(qū),于是一場跨越兩省的企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)協(xié)作由此展開。

2021年4月,浦東新區(qū)檢察院向上海市檢察院申請啟動(dòng)長三角跨區(qū)域協(xié)作機(jī)制,委托企業(yè)所在地的浙江省嘉興市檢察院、嘉興市秀洲區(qū)檢察院協(xié)助開展企業(yè)合規(guī)社會(huì)調(diào)查。

該院制定了詳細(xì)的調(diào)查提綱,委托秀洲區(qū)檢察院重點(diǎn)圍繞J公司的社會(huì)貢獻(xiàn)度、發(fā)展前景、社會(huì)綜合評價(jià)等開展協(xié)助調(diào)查,同時(shí)一并考察企業(yè)家的一貫表現(xiàn)。在社會(huì)調(diào)查期間,該院承辦檢察官多次赴浙江嘉興與當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)的檢察官會(huì)商,就調(diào)查方式、調(diào)查內(nèi)容及相關(guān)要求細(xì)化共識(shí)。經(jīng)過認(rèn)真審查全部協(xié)查材料,浦東新區(qū)檢察院認(rèn)為涉案企業(yè)符合企業(yè)合規(guī)適用條件。

同年7月,浦東新區(qū)檢察院向涉案企業(yè)所在地的檢察機(jī)關(guān)發(fā)出《第三方監(jiān)督評估委托函》,明確委托事項(xiàng)及各方職責(zé),確立了委托方發(fā)起、受托方協(xié)助、第三方執(zhí)行的企業(yè)合規(guī)異地監(jiān)督考察模式。很快,秀洲區(qū)檢察院會(huì)同當(dāng)?shù)毓ど搪?lián)指導(dǎo)成立了由律師、區(qū)市場監(jiān)督管理局和區(qū)科技局的專業(yè)人員組成的第三方組織,并邀請人大代表、政協(xié)委員對涉案企業(yè)同步開展監(jiān)督考察。

檢驗(yàn):走上合規(guī)經(jīng)營發(fā)展軌道

如何保證企業(yè)合規(guī)計(jì)劃制定的有效性和針對性,浦東新區(qū)檢察院向涉案企業(yè)制發(fā)《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)告知書》,提出整改建議。第三方組織結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)告知內(nèi)容,指導(dǎo)企業(yè)制定合規(guī)計(jì)劃。

涉案企業(yè)成立合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,強(qiáng)化管理職責(zé),制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、合同審批等多項(xiàng)合規(guī)專項(xiàng)制度,外聘合規(guī)專業(yè)團(tuán)隊(duì)定期對企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)全面“體檢”,每半個(gè)月提交一次階段性書面報(bào)告。監(jiān)督考察期間,第三方組織對合規(guī)階段性成效進(jìn)行監(jiān)督檢查。與此同時(shí),浦東新區(qū)檢察院實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)跟進(jìn)監(jiān)督評估進(jìn)度。

2021年9月初,涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察期限屆滿,承辦檢察官赴浙江省嘉興市實(shí)地驗(yàn)收,并召開公開聽證會(huì)。聽證會(huì)上,涉案企業(yè)代表對企業(yè)合規(guī)計(jì)劃及整改情況進(jìn)行了匯報(bào),第三方組織代表對涉案企業(yè)的企業(yè)合規(guī)審查情況、監(jiān)督評估過程相關(guān)情況及考察評估結(jié)果作了報(bào)告。經(jīng)討論,參與聽證各方一致同意對涉案企業(yè)及個(gè)人作出不起訴決定。

經(jīng)過合規(guī)整改,目前涉案企業(yè)已構(gòu)建了符合自身發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系,重新走上了依法合規(guī)經(jīng)營發(fā)展的軌道。

“針對企業(yè)注冊地、生產(chǎn)經(jīng)營地和犯罪地分離帶來的社會(huì)調(diào)查、監(jiān)督考察、行刑銜接等困難,上海檢察機(jī)關(guān)積極探索異地協(xié)作機(jī)制?！鄙虾Ｊ袡z察院相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,對符合條件的涉案企業(yè),將商請第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會(huì)啟動(dòng)第三方監(jiān)督評估機(jī)制,從由法律、財(cái)稅、生態(tài)環(huán)境、市場監(jiān)管等領(lǐng)域?qū)I(yè)人員組成的名錄庫中,抽選組建第三方組織,對涉案企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃進(jìn)行審查、調(diào)整、指導(dǎo),確定考察期限,并對完成情況進(jìn)行全面檢查、評估和考核。第三方組織形成的考察結(jié)果作為檢察機(jī)關(guān)依法處理案件的重要參考。

關(guān)鍵詞： 第三方 異地